據(jù)證券日?qǐng)?bào)報(bào)道 中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人19日宣布，中國證監(jiān)會(huì)近日已對(duì)王建超等4名上市公司高管違規(guī)買賣股票的行為作出行政處罰決定，分別予以王建超、盧憲斌警告并處以5萬元罰款，分別予以夏世勇、李建軍警告。同時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)盧道軍操縱市場一案作出行政處罰決定，沒收盧道軍違法所得34.96萬元，并處以罰款34.96萬元。

    證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，為維護(hù)證券市場秩序、保護(hù)投資者合法利益，證監(jiān)會(huì)將依法查處違規(guī)買賣股票的行為。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將對(duì)各類操縱市場行為保持高壓態(tài)勢，密切監(jiān)控，嚴(yán)厲打擊，以維護(hù)市場秩序，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　四高管違規(guī)買賣股票

    據(jù)負(fù)責(zé)人介紹，經(jīng)查， 2007年8月至2008年11月，王建超在任安徽海螺水泥股份有限公司副總經(jīng)理期間，個(gè)人證券帳戶有16個(gè)交易日違規(guī)交易過“海螺水泥”股份；2008年11月，盧憲斌在任甘肅祁連山水泥集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事期間，違規(guī)買賣“祁連山”股票；2008年12月，夏世勇、李建軍在任金發(fā)科技股份有限公司副董事長和董事、總經(jīng)理期間，分別違規(guī)買賣“金發(fā)科技”股票。4人的行為違反了《證券法》第四十七條相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了違法行為。

    負(fù)責(zé)人指出，由于上市公司董事、監(jiān)事和高管人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東在決定公司重大問題上有較多的表決權(quán)，對(duì)公司經(jīng)營情況有第一時(shí)間知曉的便利條件，為了防止其利用優(yōu)勢地位或者信息優(yōu)勢，損害其他中小股東的利益，證券法禁止上述主體從事短線交易，對(duì)其在規(guī)定期限內(nèi)買賣本公司股票的行為進(jìn)行限制。

　　盧道軍操縱證券市場

    據(jù)負(fù)責(zé)人介紹，經(jīng)查，盧道軍存在利用“張春梅”、“李麗紅”帳戶組申購“四維控股”14220000股，撤單10880000股，成交1673193股。

    中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，盧道軍通過不以實(shí)際交易為目的的頻繁大量申報(bào)和撤銷申報(bào)行為，影響了其他投資者對(duì)該股票供求和價(jià)格走勢的判斷，誘導(dǎo)其跟進(jìn)買入，逐步推高股價(jià)，影響了“四維控股”股票價(jià)格和交易量。中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，該行為違反了《證券法》第七十七條相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零三條規(guī)定的“操縱證券市場”的行為。

    證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，通過虛假申報(bào)操縱市場的危害在于：一方面，在個(gè)股交易中，通過制造虛假表象誤導(dǎo)投資者，損害投資者利益。虛假申報(bào)操縱者的本質(zhì)是以不正當(dāng)手段“哄抬”股價(jià)。他們往往不以市價(jià)掛單，而是在低于市價(jià)的檔位掛出大量的虛假買單，從而誤導(dǎo)投資者作出該股后市將走強(qiáng)的錯(cuò)誤判斷；另一方面，從長遠(yuǎn)來看，虛假申報(bào)操縱還將助長投機(jī)，影響市場的健康發(fā)展，侵蝕資本市場的資源配置功能。放任虛假申報(bào)操縱的泛濫，將導(dǎo)致個(gè)股大面積地出現(xiàn)脫離基本面的異常波動(dòng)，從而助長市場的不良投機(jī)氣氛。久而久之，廣大投資者對(duì)市場的信心將受到損害，甚至離場，從而損害資本市場的長久健康發(fā)展。